广发国证半导体芯片往来型绽开式指数证券投资基金
基金家具贵府选录更新
编制日历：2026年7月1日
送出日历：2026年7月6日
本选录提供本基金的遑急信息，是招募表露书的一部分。
作出投资决定前，请阅读好意思满的招募表露书等销售文献。
一、家具好像
广发国证半导体芯片
基金简称 基金代码 159801
ETF
中国工商银行股份有限
基金管制东说念主 广发基金管制有限公司 基金托管东说念主
公司
上市往来所及上 深 圳 证 券 交 易 所
基金合同收效日 2020-01-20
市日历 2020-02-18
基金类型 股票型 往来币种 东说念主民币
运作面孔 平日绽开式 绽开频率 每个绽开日
启动担任本基金
基金司理 曹世宇 基金司理的日历
证券从业日历 2014-06-23
《基金合同》收效后，齐集二十个使命日出现基金份额抓有东说念主数目不
满 200 东说念主或者基金财富净值低于 5,000 万元情形的，基金管制东说念主应当
在依期通告中给以显露；齐集 60 个使命日出现前述情形的，基金管制
其他 东说念主应当在 10 个使命日内向中国证监会通告并冷落治理有料到打算，治理有料到打算
包括抓续运作、蜿蜒运作面孔、与其他基金团结或者隔断基金合同等，
并在 6 个月内召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。
法律国法另有治安时，从其治安。
场内简称 芯片 ETF 广发
二、基金投资与净值确认
(一) 投资筹办与投资策略
精采追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪盘曲最小化。在正常情况
投资筹办 下，本基金力图适度投资组合的净值增长率与功绩比较基准之间的日
均追踪偏离度的整个值小于0.2%，年化追踪盘曲不跨越2%。
本基金主要投资于方向指数（即国证半导体芯片指数）的成份股、备
选成份股。为更好地驱散投资筹办，本基金可少许投资于非成份股（包
括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券、股
投资范围 指期货、财富扶植证券、银行入款、同行存单、债券回购、货币阛阓
器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监
会的接洽治安。
本基金可左证接洽法律国法的治安参与转融通证券出借业务。
在建仓完成后，本基金投资于方向指数成份股、备选成份股的比例不
低于基金财富净值的90%且不低于非现款基金财富的80%，股指期货及
其他金融器具的投资比例依照法律国法或监管机构的治安履行。
如法律国法或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履
行稳健门径后，不错将其纳入投资范围。其投资比例革职届时灵验的
法律国法和接洽治安。
本基金主要采选完全复制法，即按照方向指数的成份股的组成过火权
重构建指数化投资组合，并左证方向指数成份股过火权重的变动进行
主要投资策略 相应的休养。在正常情况下，本基金力图适度投资组合的净值增长率
与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的整个值小于0.2%，年化追踪
盘曲不跨越2%。
功绩比较基准 国证半导体芯片指数收益率
本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货
币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要取舍完全复制法追踪方向指
风险收益特征
数果真认，具有与方向指数、以及方向指数所代表的股票阛阓相似的
风险收益特征。
注：详见《广发国证半导体芯片往来型绽开式指数证券投资基金招募表露书》过火更新文献
中“基金的投资”。
(二) 投资组联合产成立图表/区域成立图表
投资组联合产成立图表
(三) 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较
图
注：1、本基金确立过去（2020年）按实践存续期诡计，未按当然年度折算。
三、投成本基金波及的用度
（一） 基金销售接洽用度
（二） 基金运作接洽用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费面孔/年费率或金额 收费方
管制费 0.50% 基金管制东说念主、销售机构
托管费 0.10% 基金托管东说念主
审计用度 56,000.00 司帐师事务所
信息显露费 120,000.00 治安显露报刊
《基金合同》收效后与基金接洽的讼师费、基金
份额抓有东说念主大会用度、基金的证券往来用度、基
金的银行汇划用度、基金接洽账户的开户及鄙吝
其他用度 用度等用度，以及按照国度接洽治安和《基金合 接洽工作机构
同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。
用度类别详见本基金《基金合同》及《招募表露
书》或其更新。
注： 1、本基金往来证券、基金等产生的用度和税负，按实践发生额从基金财富扣除。
最终实践金额以基金依期通告显露为准（金额单元为东说念主民币元）。
（三） 基金运作概述用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在抓有本领，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作概述费率（年化）
注：基金管制费率、托管费率、销售工作费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最
近一次基金年报显露的接洽数据为基准测算。
四、风险揭示与遑急指示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能赔本投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应留意阅读本基金的《招募表露书》等销售文献。
（1）指数下降风险：本基金采选指数化投资策略，被迫追踪方向指数。当指数下降时，
基金不会采选驻扎策略，由此可能对基金财富价值产生不利影响。
（2）方向指数申报与芯片主题股票阛阓平均申报偏离的风险：方向指数并不可完全代
表整个芯片主题股票。方向指数成份股的平均申报率与整个芯片主题股票的平均申报率可能
存在偏离。
（3）方向指数波动的风险：方向指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上
市公司料到打算景况、投资者心扉和往来轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使
基金收益水平发生变化，产生风险。
（4）基金投资组合申报与方向指数申报偏离的风险：基金在追踪方向指数时由于各式
原因导致基金的功绩确认与方向指数确认之间可能产生各异，主要影响身分包括方向指数调
整成份股或变更编制要领，方向指数成份股发生配股、增发等行径，成份股停牌、摘牌或流
动性差等原因使本基金无法实时休养投资组合或承担冲击成本，基金投履历程中的证券往来
成本，以及基金管制费和托管费的存在，基金管制东说念主的管制材干等。
（5）方向指数变更的风险：尽管可能性很小，但左证基金合同治安，如出现变更方向
指数的情形，本基金将变更方向指数。基于原方向指数的投资战略将会改换，投资组合将随
之休养，基金的收益风险特征将与新的方向指数保抓一致，投资东说念主须承担此项休养带来的风
险与成本。
（6）基金份额二级阛阓往来价钱折溢价的风险：尽管本基金将通过灵验的套利机制使
基金份额二级阛阓往来价钱的折溢价适度在一定范围内，但基金份额在证券往来所的往来价
格受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。
（7）参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计跋扈的风险：基金管制东说念主或者基金管制东说念主托福深圳证
券信息有限公司诡计基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券往来地点往来期间发布，供
投资东说念主往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV
诡计可能出现跋扈，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致赔本，需投资东说念主自行承担后
果。
（8）退市风险：因本基金不再适合证券往来所上市条款被隔断上市，或被基金份额抓
有东说念主大会决议提前隔断上市，导致基金份额不可不息进行二级阛阓往来的风险。
（9）投资东说念主申购失败的风险：本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使
用现款替代。因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而
无法买入申购所需的饱胀的成份股，导致申购失败的风险。
（10）投资东说念主赎回失败的风险：在投资东说念主提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备
足额的适合要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。另外，基金管制东说念主可能左证成
份股市值领域变化等身分休养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单
位申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一起赎回，而只可在二级市
场卖出一起或部分基金份额。
（11）基金份额赎回对价的变现风险：本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变
现历程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时
赎回对价的价值有各异，存在变现风险。
（12）第三方机构工作的风险：本基金的多项工作托福第三方机构办理，可能带来至极
风险。如申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔断，
由此影响对投资东说念主申购赎回工作的风险；登记结算机构可能休养结算轨制，如对投资东说念主基金
份额、组合证券及资金的结算面孔发生变化，轨制休养可能给投资东说念主带来默契偏差的风险。
通常的风险还可能来自于证券往来所过火他代理机构；证券往来所、登记结算机构过火他代
理机构可能负约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。
（13）申购赎回清单现款标志缔造风险：基金管制东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标
识缔造时，将充分探求由此激励的阛阓套利等行径对基金份额抓有东说念主可能变成的利益挫伤。
但基金管制东说念主不可保证顶点情况下申购赎回清单现款标志缔造的完全合感性。
（14）转融通证券出借业务风险：包括流动性风险（基金濒临大额赎回时，可能因证券
出借无法实时变现来支付赎回款项的风险）、信用风险（可能因往来敌手方（证券借入方）
负约，无法实时奉赵证券而无法支付相应权力抵偿及欠据用度的风险） 、阛阓风险（证券出
借后，可能濒临出借本领无法实时处置证券的风险） 。
（15）本基金的独到风险还包括追踪盘曲适度未达商定筹办的风险、指数编制机构住手
工作的风险、成份券停牌或负约的风险等。
（1）阛阓风险；（2）管制风险；（3）行状说念德风险；
（4）合规性风险；（5）流动性风
险；（6）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
（二）遑急指示
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东说念主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎发愤的原则管制和哄骗基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主。
基金家具贵府选录信息发生首要变更的，基金管制东说念主将在三个使命日内更新，其他信息
发生变更的，基金管制东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的实践情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确获得基金的接洽信息，敬请同期关爱基金管制东说念主发布的接洽临时
公告及依期通告等。
如投资者对基金合同有争议的，争议治理处理面孔详见基金合同“争议的处理和适用的
法律”部分或接洽章节。
五、其他贵府查询面孔
以下贵府详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828 或
（1） 《广发国证半导体芯片往来型绽开式指数证券投资基金基金合同》
（2） 《广发国证半导体芯片往来型绽开式指数证券投资基金托管条约》
（3） 《广发国证半导体芯片往来型绽开式指数证券投资基金招募表露书》
（4）依期通告，包括基金季度通告、中期通告和年度通告
（5）基金份额净值
（6）基金销售机构及接洽面孔
（7）其他遑急贵府
实盘配资门户_股票配资门户平台实盘交易流程详解提示：本文来自互联网，不代表本网站观点。
